原标题:软件开发 : 华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中信证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2023年 12月 11日
公告日期：2023年 12月 6日
目 录
一、重要声明与提示.................................................................................................... 1
二、基金概览 ......................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................ 5
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 .............................................................................................................. 17
七、基金财务状况 .............................................................................................................. 18
八、基金投资组合 .............................................................................................................. 20
九、重大事项揭示 .............................................................................................................. 24
十、基金管理人承诺 .......................................................................................................... 25
十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 26
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................. 27
十三、备查文件目录 .......................................................................................................... 28
附件：基金合同内容摘要 ................................................................................................. 29
一、 重要声明与提示
华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号 <上市交易公告书的内容与格式> 》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2023年9月 26日中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称：华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金 2、基金类型：股票型证券投资基金
3、运作方式：交易型开放式
4、基金存续期限：不定期
5、基金简称：华安中证全指软件开发 ETF
6、场内简称：软件开发（扩位简称：软件 ETF基金）
7、基金代码：561010
8、基金份额总额：截至 2023年 12月 4日，343,356,000.00份
9、基金份额净值：截至 2023年 12月 4日，1.0005元
10、上市交易的基金份额总额：343,356,000.00份
11、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
12、上市交易日期：2023年 12月 11日
13、基金管理人：华安基金管理有限公司
14、基金托管人：中信证券股份有限公司
15、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
16、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：东海证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
若有新增本基金的一级交易商，本公司将另行公告。
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1819号文。
2、基金合同生效日：2023年 11月 21日。
3、基金运作方式：交易型开放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、发售日期：本基金自 2023年 10月 9日至 2023年 11月 15日公开发售。
其中，网上现金认购的日期为 2023年 11月 13日至 2023年 11月 15日，网下现金认购的日期为 2023年 10月 9日至 2023年 11月 15日。
6、发售价格：1.00元人民币。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购 2种方式。
8、发售机构
详见《华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及相关公告。
（二）基金合同生效
本基金自 2023年 10月 9日起向社会公开募集，截至 2023年 11月 15日募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，此次募集的净认购金额为 343,356,000.00元人民币（未开通网下股票认购），折合基金份额 343,356,000.00份；通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的银行利息共计 0 元人民币；通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效净认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管账户前产生的利息计入基金财产，不折算为投资人基金份额。上述资金总额已于 2023年 11月 21日全额划入本基金托管账户。
本次募集有效认购户数为 6106户，按照每份基金份额 1.00元人民币计算，募集期间募集及利息结转的基金份额共计 343,356,000.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。
根据《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称"基金合同"）的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2023年 11月 21日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金份额折算
本基金不进行基金份额折算。
（四）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2023】268号。
2、上市交易日期：2023年 12月 11日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
4、场内简称：软件开发（扩位简称：软件 ETF基金）。
5、基金代码：561010。
本基金申购、赎回业务的办理机构为经上海证券交易所确认的一级交易商，投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金的申购、赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购、赎回。
6、本次上市交易的基金份额总额：343,356,000.00份。
7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2023年 12月 4日，本基金基金份额持有人户数为 6106户，平均每户持有的基金份额为 56,232.56份。
（二）持有人结构
截至 2023年 12月 4日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为 105,376,000.00份，占基金总份额的 30.69%；个人投资者持有的基金份额为 237,980,000.00份，占基金总份额的 69.31%。
（三）前十名基金份额持有人的情况
截至 2023年 12月 4日，前十名基金份额持有人的情况如下表：
| 序 号 | 基金份额持有人名称（全 称） | 持有基金份额 （份） | 占基金总份额的比例 |
| 1 | 上海麦迪生利私募基金管理 有限公司－麦迪生利银翼 1 号私募证券投资基金 | 70,000,000.00 | 20.39% |
| 2 | 四川发展证券投资基金管理 有限公司－四川资本市场纾 困发展证券投资基金合伙企 业（有限合伙） | 5,000,000.00 | 1.46% |
| 3 | 青岛鹿秀投资管理有限公司 －鹿秀驯鹿 47号私募证券 投资基金 | 5,000,000.00 | 1.46% |
| 4 | 宁波彩霞湾投资管理合伙企 业（有限合伙）－彩霞湾海 风 7号私募证券投资基金 | 5,000,000.00 | 1.46% |
| 5 | 上海清鹏和泰咨询策划有限 公司 | 5,000,000.00 | 1.46% |
| 6 | 何超 | 4,000,000.00 | 1.16% |
| 7 | 陈付林 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 8 | 薛慧 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 9 | 熊会琴 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 10 | 洪玉珊 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 11 | 李炳芝 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 12 | 希望金汇投资管理有限公司 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 13 | 姚洪丽 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 14 | 徐芳 | 3,000,000.00 | 0.87% |
| 15 | 李小雨 | 3,000,000.00 | 0.87% |
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为 0份，占该基金总份额的比例为 0%。其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为 0，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为 0。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：华安基金管理有限公司
2、法定代表人：朱学华
3、总经理：张霄岭
4、注册资本：1.5亿元人民币
5、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888号 B楼2118室
6、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基金字【1998】20号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：310000000062071
8、经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。
9、股权结构
| 持股单位 | 持股占总股本比例 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 51% |
| 国泰君安投资管理股份有限公司 | 20% |
| 上海工业投资（集团）有限公司 | 12% |
| 上海锦江国际投资管理有限公司 | 12% |
| 上海上国投资产管理有限公司 | 5% |
公司按照建立和完善公司治理结构的要求，设立董事会和监事会。
董事会决定公司的战略规划，强化各项审计稽核监察职能，充分保障公司基金持有人的利益，为公司的健康发展提供最佳的资源支持，并且为保护基金持有人的利益提供最佳保障。董事会由九名董事组成，其中，每一股东各推荐一名，总经理为公司董事，另三名为独立董事。董事会为股东会的执行机构,并对股东会负责。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。
监事会由三名监事组成，其中两名监事为公司职工代表，由公司职工民主选举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责，并向股东会汇报工作情况。 公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理全面负责公司的经营管理。 公司组织架构依据公司发展战略和行业特征而设立，主要采用管理扁平、分 工明确的职能制结构，设有投资研究、市场营销、IT运营、综合行政、合规风控 等 5大板块，以及 1个香港子公司、1个资产管理子公司。 11、人员情况
截至 2023年 9月 30日，公司目前共有员工 496人（不含子公司），其中69.0%具有硕士及以上学位，90.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。
12、信息披露负责人：陆滢
电话：（021）38969727
13、基金管理业务情况简介：
截至 2023年 9月 30日，华安基金管理有限公司旗下管理的基金包括：华安稳健回报混合型证券投资基金、华安双债添利债券型证券投资基金、华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、华安年年红定期开放债券型证券投资基金、华安年年盈定期开放债券型证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基金、华安沪深 300量化增强证券投资基金、华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安大国新经济股票型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安汇财通货币市场基金、华安现金宝货币市场基金、华安物联网主题股票型证券投资基金、华安媒体互联网混合型证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、华安新丝路主题股票型证券投资基金、华安新动力灵活配置混合型证券投资基金、华安新机遇灵活配置混合型证券投资基金、华安新回报灵活配置混合型证券投资基金、华安新优选灵活配置混合型证券投资基金、华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金、华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金、华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金、华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金、华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金、华安安益灵活配置混合型证券投资基金、华安事件驱动量化策略混合型证券投资基金、华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金、华安安华灵活配置混合型证券投资基金、华安安康灵活配置混合型证券投资基金、华安全球美元收益债券型证券投资基金、华安全球美元票息债券型证券投资基金、华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金、华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金、华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金、华安鼎丰债券型发起式证券投资基金、华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金、华安幸福生活混合型证券投资基金、华安鼎瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金、华安红利精选混合型证券投资基金、华安安悦债券型证券投资基金、华安研究精选混合型证券投资基金、华安睿明两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安鼎益债券型证券投资基金、华安 CES港股通精选 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安双核驱动混合型证券投资基金、华安低碳生活混合型证券投资基金、华安制造先锋混合型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、华安养老目标日期 2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安沪港深优选混合型证券投资基金、华安智能生活混合型证券投资基金、华安安盛 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安安业债券型证券投资基金、华安安和债券型证券投资基金、华安中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、华安安平 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安中债 7-10年国开行债券指数证券投资基金、华安安嘉 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安鼎信 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安成长创新混合型证券投资基金、华安稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金、华安优质生活混合型证券投资基金、华安鑫福 42个月定期开放债券型证券投资基金、华安现代生活混合型证券投资基金、华安医疗创新混合型证券投资基金、华安汇智精选两年持有期混合型证券投资基金、华安安敦债券型证券投资基金、华安科技创新混合型证券投资基金、华安鑫浦 87个月定期开放债券型证券投资基金、华安沪深 300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安安腾一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华安金享混合型发起式证券投资基金、华安添瑞 6个月持有期混合型证券投资基金、华安添福18个月持有期混合型证券投资基金、华安中债 1-5年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安聚优精选混合型证券投资基金、华安锦源 0-7年金融债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安养老目标日期 2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安汇嘉精选混合型证券投资基金、华安锦溶 0-5年金融债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安添禧一年持有期混合型证券投资基金、华安新兴消费混合型证券投资基金、华安添利 6个月持有期债券型证券投资基金、华安优势企业混合型证券投资基金、华安成长先锋混合型证券投资基金、华安添益一年持有期混合型证券投资基金、华安精致生活混合型证券投资基金、华安汇宏精选混合型证券投资基金、华安聚恒精选混合型证券投资基金、华安聚嘉精选混合型证券投资基金、华安添祥 6个月持有期混合型证券投资基金、华安研究驱动混合型证券投资基金、华安研究智选混合型证券投资基金、华安兴安优选一年持有期混合型证券投资基金、华安宁享 6个月持有期混合型证券投资基金、华安均衡优选混合型证券投资基金、华安优势龙头混合型证券投资基金、华安众鑫 90天滚动持有短债债券型发起式证券投资基金、华安沣信债券型证券投资基金、华安聚弘精选混合型证券投资基金、华安添荣中短债债券型证券投资基金、华安锦灏金融债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安添和一年持有期债券型证券投资基金、华安民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安 CES半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金、华安慧萃组合精选 3个月持有期混合型基金中基金(FOF)、华安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安优享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华安众悦 60天滚动持有短债债券型证券投资基金、华安乾煜债券型发起式证券投资基金、华安研究领航混合型证券投资基金、华安品质甄选混合型证券投资基金、华安顺穗债券型证券投资基金、华安众享 180天持有期中短债债券型证券投资基金、华安制造升级一年持有期混合型证券投资基金、华安养老目标日期 2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安慧心楚选配置三年持有期混合型基金中基金(FOF)、华安景气驱动一年持有期混合型证券投资基金、华安产业精选混合型证券投资基金、华安中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安产业动力 6个月持有期混合型证券投资基金、华安添信债券型证券投资基金、华安优势精选混合型证券投资基金、华安新能源主题混合型证券投资基金、华安中证 500指数增强型证券投资基金、华安中证电子 50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安景气优选混合型证券投资基金、华安品质领先混合型证券投资基金、华安添顺债券型证券投资基金、华安沣瑞一年持有期混合型证券投资基金、华安创新医药锐选量化股票型发起式证券投资基金、华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金、华安产业趋势混合型证券投资基金、华安鼎安优选一年持有期混合型证券投资基金、华安中证 1000指数增强型证券投资基金、华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)、华安添锦债券型证券投资基金、华安动力领航混合型证券投资基金、华安添魁债券型证券投资基金、华安碳中和主题混合型证券投资基金、华安优嘉精选混合型证券投资基金、华安中证同业存单 AAA指数 7天持有期发起式证券投资基金、华安养老目标日期 2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安沣悦债券型证券投资基金、华安养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安鼎津一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华安众盈中短债债券型发起式证券投资基金、华安中证上海环交所碳中和指数型发起式证券投资基金、华安盈瑞稳健优选 6个月持有期混合型基金中基金(FOF)、华安盈安稳健优选 3个月持有期债券型基金中基金(FOF)、华安沣裕债券型证券投资基金、华安添悦 6个月持有期混合型证券投资基金、华安沣荣一年持有期混合型证券投资基金、华安招裕一年持有期混合型证券投资基金、华安中证基建指数型发起式证券投资基金、华安锐进积极配置一年持有期混合型基金中基金(FOF)、华安添勤债券型证券投资基金、华安景气领航混合型证券投资基金、华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安产业优选混合型证券投资基金、华安鼎盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华安匠心甄选混合型证券投资基金、华安中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华安沣润债券型证券投资基金、华安创新证券投资基金、华安 MSCI中国 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14、本基金基金经理
苏卿云先生，硕士研究生，16年证券、基金行业从业经历。曾任上海证券交易所基金业务部经理。2016年 7月加入华安基金，任指数与量化投资部 ETF业务负责人。2016年 12月至 2021年 3月，担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017年 6月至 2018年 11月，担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2017年 10月至 2020年 6月，同时担任华安沪深 300指数分级证券投资基金的基金经理，2017年 10月起，同时担任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2017年 12月至2022年 3月，同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018年 9月至 2021年 3月，同时担任华安 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年 10月至 2021年 3月，同时担任华安 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年 11月起，同时担任华安中证 500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年 1月起，同时担任华安中证 500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年 3月至 2021年 8月，同时担任华安沪深 300行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年 5月至 2020年 10月，同时担任华安中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金的基金经理。2019年 7月至 2020年 6月，同时担任华安中证民企成长交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年 11月至 2021年 3月，同时担任华安中债 7-10年国开行债券指数证券投资基金的基金经理。2021年 1月起，同时担任华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理（2023年 6月由华安中证银行指数型证券投资基金转型而来）。2021年 5月至 2022年 7月，同时担任华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2021年 9月起，同时担任华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（2023年 8月由华安国证生物医药指数型发起式证券投资基金转型而来）、华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 10月起，同时担任华安上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 3月起，同时担任华安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 3月起，同时担任华安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理（2023年 6月由华安中证全指证券公司指数型证券投资基金转型而来）。
2022年 4月起，同时担任华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2022年 5月起，同时担任华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 8月起，同时担任华安中债 1-5年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2022年 9月起，同时担任华安中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 10月起，同时担任华安中证上海环交所碳中和指数型发起式证券投资基金的基金经理。2023年 4月起，同时担任华安中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年 6月起，同时担任华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 9月起，同时担任华安中证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 11月起，同时担任华安中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（二）基金托管人情况
名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
成立日期：1995年 10月 25日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：14,820,546,829元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：95548-3
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995年 10月 25日，前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003年 1月 6日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011年 10月 6日在香港联交所上市交易。
根据中国证监会核发的经营业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。
2014年 7月中信证券成立托管部，并于当年 10月收到中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2014]1044号），获得证券投资基金托管资格。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管人职责，维护基金投资人的合法权益。中信证券逐年加大托管业务信息技术系统建设投入，构建智能化客户服务体系，持续研发创新基金托管服务。
（三）基金上市推荐人
中信证券股份有限公司
（四）验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市浦东新区东育路 588号前滩中心 42楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：楼茜蓉
经办注册会计师：魏佳亮、楼茜蓉
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至 2023年 12月 4日的资产负债表（未经审计）如下：
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
| 资产 | 本期末 2023年 12月 4日 |
| 资产： | |
| 银行存款 | 343,505,645.81 |
| 结算备付金 | |
| 存出保证金 | |
| 衍生金融资产 | |
| 交易性金融资产 | 17,161,897.00 |
| 买入返售金融资产 | |
| 发放贷款和垫款 | |
| 债权投资 | |
| 其他债权投资 | |
| 应收清算款 | |
| 应收利息 | |
| 应收股利 | |
| 应收申购款 | |
| 其他资产 | 93,050.46 |
| 资产总计 | 360,760,593.27 |
| 负债与净资产 | |
| 负债： | |
| 短期借款 | |
| 交易性金融负债 | |
| 衍生金融负债 | |
| 卖出回购金融资产款 | |
| 应付清算款 | 17,207,610.94 |
| 应付赎回款 | |
| 应付管理人报酬 | 18,824.58 |
| 应付托管费 | 3,764.92 |
| 应付销售服务费 |
应付投资顾问费
| 应付税费 | |
| 应付利息 | |
| 应付利润 | |
| 其他负债 | 19,579.95 |
| 负债合计 | 17,249,780.39 |
| 净资产： | |
| 实收资金 | 343,356,000.00 |
| 其他综合收益 | |
| 未分配利润 | 154,812.88 |
| 净资产合计 | 343,510,812.88 |
| 负债和净资产总计 | 360,760,593.27 |
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至 2023年 12月 4日，本基金的投资组合情况如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比 例 |
| 1 | 权益投资 | 17,161,897.00 | 4.76% |
| 其中：股票 | 17,161,897.00 | 4.76% | |
| 2 | 固定收益投资 | ||
| 其中：债券 | |||
| 资产支持证券 | |||
| 3 | 贵金属投资 | ||
| 4 | 金融衍生品投资 | ||
| 5 | 买入返售金融资产 | ||
| 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 | |||
| 6 | 银行存款和结算备付金 合计 | 343,505,645.81 | 95.22% |
| 7 | 其他各项资产 | 93,050.46 | 0.03% |
| 8 | 合计 | 360,760,593.27 | 100.00% |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净 值比例 |
| A | 农、林、牧、渔业 | ||
| B | 采矿业 | ||
| C | 制造业 | ||
| D | 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 | ||
| E | 建筑业 | ||
| F | 批发和零售业 | ||
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | ||
| H | 住宿和餐饮业 | ||
| I | 信息传输、软件和信息技术服 务业 | 340,031.00 | 0.10% |
| J | 金融业 | ||
| K | 房地产业 | ||
| L | 租赁和商务服务业 | ||
| M | 科学研究和技术服务业 | ||
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | ||
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | ||
| P | 教育 | ||
| Q | 卫生和社会工作 | ||
| R | 文化、体育和娱乐业 | ||
| S | 综合 | ||
| 合计 | 340,031.00 | 0.10% |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净 值比例 |
| A | 农、林、牧、渔业 | ||
| B | 采矿业 | ||
| C | 制造业 | 213,675.00 | 0.06% |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 | ||
| E | 建筑业 | ||
| F | 批发和零售业 | ||
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | ||
| H | 住宿和餐饮业 | ||
| I | 信息传输、软件和信息技术服 务业 | 15,605,541.00 | 4.54% |
| J | 金融业 | 929,481.00 | 0.27% |
| K | 房地产业 | ||
| L | 租赁和商务服务业 | ||
| M | 科学研究和技术服务业 | 73,169.00 | 0.02% |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | ||
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | ||
| P | 教育 | ||
| Q | 卫生和社会工作 | ||
| R | 文化、体育和娱乐业 | ||
| S | 综合 | ||
| 合计 | 16,821,866.00 | 4.90% |
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 （元） | 占基金资产净 值比例 |
| 1 | 002230 | 科大讯飞 | 30,300 | 1,432,281.00 | 0.42% |
| 2 | 688111 | 金山办公 | 3,800 | 1,178,000.00 | 0.34% |
| 3 | 600570 | 恒生电子 | 25,300 | 773,674.00 | 0.23% |
| 4 | 300033 | 同花顺 | 3,600 | 554,364.00 | 0.16% |
| 5 | 601360 | 三六零 | 59,500 | 540,855.00 | 0.16% |
| 6 | 600845 | 宝信软件 | 12,000 | 538,200.00 | 0.16% |
| 7 | 300496 | 中科创达 | 6,100 | 503,250.00 | 0.15% |
| 8 | 002410 | 广联达 | 22,200 | 434,010.00 | 0.13% |
| 9 | 002405 | 四维图新 | 39,600 | 396,396.00 | 0.12% |
| 10 | 300339 | 润和软件 | 13,300 | 371,070.00 | 0.11% |
